各有關(guān)單位：

為引導(dǎo)社會(huì)各類資本投向科技類早、中期項(xiàng)目，促進(jìn)長(zhǎng)沙市科技成果轉(zhuǎn)化，我市設(shè)立了長(zhǎng)沙市科技成果轉(zhuǎn)化基金（以下簡(jiǎn)稱“母基金”）。根據(jù)《長(zhǎng)沙市科技成果轉(zhuǎn)化基金管理辦法》（長(zhǎng)科發(fā)〔2021〕24號(hào)）、《長(zhǎng)沙市科技成果轉(zhuǎn)化基金子基金設(shè)立原則》(長(zhǎng)科發(fā)〔2021〕25號(hào)），現(xiàn)擬征集設(shè)立長(zhǎng)沙市科技成果轉(zhuǎn)化基金子基金，發(fā)布申報(bào)指南如下：

一、母基金合作模式

基金管理委員會(huì)是母基金運(yùn)行的決策機(jī)構(gòu)，由管委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)日常工作，母基金不設(shè)獨(dú)立法人，以名義基金形式委托由長(zhǎng)沙市投資控股有限公司管理，并履行名義出資人和投后管理義務(wù)。

(一)母基金主要采取與專業(yè)管理機(jī)構(gòu)及其他社會(huì)資本合作，參股設(shè)立子基金的方式進(jìn)行投資，子基金的組織形式根據(jù)實(shí)際情況，可采用有限合作制，母基金以有限合伙人（LP）身份出資參股子基金。

(二)母基金按支持方向不同，對(duì)子基金出資一定比例，母基金（含長(zhǎng)沙市各級(jí)財(cái)政出資但不包括園區(qū)平臺(tái)公司或國(guó)有企業(yè)自有資金出資額）在子基金中的出資中，原則上不得超過子基金總規(guī)模的 50%。

(三)各區(qū)縣（市）、各園區(qū)、行業(yè)主管部門、基金管理機(jī)構(gòu)等向管委會(huì)辦公室提出設(shè)立子基金申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)至少已募集到擬設(shè)立子基金總規(guī)模中除長(zhǎng)沙市科技成果轉(zhuǎn)化基金和國(guó)家、省級(jí)政府性出資部分以外的80%的資金，并提供擬出資人的出資承諾函等材料。

（四）母基金對(duì)子基金的每期出資款均是在其他出資人當(dāng)期出資全部實(shí)繳完成后才實(shí)施繳付。

二、重點(diǎn)支持方向和投資要求

（一）子基金為股權(quán)投資基金，重點(diǎn)投資長(zhǎng)株潭內(nèi)種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)科技型企業(yè)，尤其是長(zhǎng)株潭重點(diǎn)發(fā)展的電子信息、生物與新醫(yī)藥、航空航天、新材料、高技術(shù)服務(wù)、新能源與節(jié)能、資源與環(huán)境、先進(jìn)制造與自動(dòng)化等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)從事技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)等科技型企業(yè)。

（二）子基金投資于長(zhǎng)株潭內(nèi)科技型企業(yè)的投資總額不低于母基金在子基金出資規(guī)模的 1.5 倍。長(zhǎng)株潭外科技型企業(yè)獲得子基金投資后在長(zhǎng)株潭投資設(shè)立新的科技型企業(yè)的，該新設(shè)企業(yè)在長(zhǎng)株潭內(nèi)有實(shí)際經(jīng)營(yíng)及納稅且子基金所投資企業(yè)在該新設(shè)的科技型企業(yè)中的出資不低于子基金對(duì)該企業(yè)的投資，子基金的投資額可統(tǒng)計(jì)為投資長(zhǎng)株潭內(nèi)資金額。

（三）投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)的投資總額不低于母基金在子基金出資規(guī)模的 1倍，種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：接受投資時(shí)企業(yè)設(shè)立時(shí)間不超過 5 年(生物醫(yī)藥領(lǐng)域企業(yè)設(shè)立時(shí)間可放寬至不超過 10 年)，企業(yè)設(shè)立時(shí)間以營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的時(shí)間為準(zhǔn)；接受投資時(shí)企業(yè)最近年度的年?duì)I業(yè)收入不超過人民幣 5000 萬元；主要在長(zhǎng)株潭重點(diǎn)發(fā)展的電子信息、生物與新醫(yī)藥、航空航天、新材料、高技術(shù)服務(wù)、新能源與節(jié)能、資源與環(huán)境、先進(jìn)制造與自動(dòng)化等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，從事技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)等科技型企業(yè)。

三、申報(bào)條件

（一）申報(bào)基金管理人的機(jī)構(gòu)須符合以下條件：

1.基金管理人已依法完成注冊(cè)登記手續(xù)。基金管理人成立時(shí)間滿1年，符合證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（中國(guó)證監(jiān)令105號(hào)）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)改委等十部委令第39號(hào)）相關(guān)規(guī)定，已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案手續(xù)；

2.基金管理人實(shí)繳資本不低于1000萬元人民幣（均為貨幣出資），且其實(shí)繳資本或凈資產(chǎn)不低于其在基金中的認(rèn)繳出資額，且其過往基金管理規(guī)模在人民幣1億元以上；

3.有完善的投資基金管理制度，管理運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度，且最近3年不存在重大違法違規(guī)行為；

4.為基金配備不少于3名具備5年以上投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，且其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無重大違法行為，且高級(jí)管理人員經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)和口碑良好，保持基金管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，如果基金主要管理團(tuán)隊(duì)成員發(fā)生半數(shù)以上變更，及時(shí)書面報(bào)告全體合伙人并取得全體合伙人的同意，否則基金應(yīng)停止新的項(xiàng)目投資，提前進(jìn)入解散和清算程序；

5.自身或持有30%以上股份的主要股東至少具備3個(gè)（含）以上成功的股權(quán)投資案例；

6.基金管理團(tuán)隊(duì)關(guān)鍵人原則上在基金運(yùn)作期間不得中途退出，如關(guān)鍵人變動(dòng)，須經(jīng)合伙人大會(huì)或股東會(huì)表決通過；

7.符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

（二）子基金必須注冊(cè)在長(zhǎng)沙，鼓勵(lì)子基金管理人設(shè)立在長(zhǎng)沙，在采用有限合伙制形式下，基金管理人為子基金的普通合伙人(GP)。基金管理人出資額不低于基金總規(guī)模的1%，基金總規(guī)模超過20億元的可適當(dāng)降低比例。

四、子基金的管理要求

（一）子基金采取市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)作，由子基金管理機(jī)構(gòu)依據(jù)合伙協(xié)議（或公司章程）等相關(guān)約定進(jìn)行投資決策。母基金管理公司委派1名觀察員列席投資決策委員會(huì)，觀察員不對(duì)投資項(xiàng)目做技術(shù)性判斷，行使合規(guī)性檢查的權(quán)力，并在母基金對(duì)子基金的出資比例超過40%時(shí)，有權(quán)派出代表進(jìn)入子基金的投資決策委員會(huì)；

（二）子基金擬投資項(xiàng)目提交其投資決策委員會(huì)前，由母基金受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性審查，對(duì)違法、違規(guī)、偏離政策導(dǎo)向和違反合伙協(xié)議的事項(xiàng)，母基金受托管理機(jī)構(gòu)具有一票否決權(quán)，未能通過合規(guī)性審查的項(xiàng)目不得提交投資決策委員會(huì)審議;

（三）托管銀行接受子基金管理人委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對(duì)子基金托管專戶進(jìn)行管理。子基金托管銀行在劃轉(zhuǎn)資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)與母基金受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行核驗(yàn)，核驗(yàn)無誤后方可執(zhí)行劃款指令。

（四）子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在公示確認(rèn)無異議后 6 個(gè)月內(nèi)完成設(shè)立任務(wù)，子基金完成首期實(shí)際出資后6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)并落實(shí)首批投資。

五、主管部門聯(lián)系方式

市科技局科技金融處：何靜、孔騰銳，88667601

六、申報(bào)材料的提交與受理

（一）符合條件且有意向的單位請(qǐng)按照長(zhǎng)沙市科技成果轉(zhuǎn)化基金申報(bào)材料規(guī)定的內(nèi)容提交書面申報(bào)材料(申報(bào)模板詳見附件)。

（二）申報(bào)機(jī)構(gòu)按照附件要求依序撰寫申報(bào)材料，分別列出目錄并附證明材料，按照A4紙張格式裝訂成冊(cè)。全套紙質(zhì)的申報(bào)材料須加蓋騎縫章，封面由法定代表人簽字并加蓋單位公章。已加蓋單位公章和蓋騎縫章的全套紙質(zhì)申報(bào)資料須左側(cè)膠裝，外包裝上須注明“不準(zhǔn)提前啟封”字樣。

（三）申報(bào)材料報(bào)送至長(zhǎng)沙市投資控股有限公司。地址：湖南省長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)觀沙嶺街道濱江景觀道6號(hào)展示中心;郵編：410000;聯(lián)系人：秦志紅（電話13548569264）。報(bào)送書面申報(bào)材料的同時(shí)，請(qǐng)一并將1套電子版材料發(fā)送至電子郵箱：cxt2019@163.com，電子版材料與紙質(zhì)版材料須保持一致。

七、其他事項(xiàng)

(一)申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)報(bào)送有關(guān)材料，對(duì)于以虛假材料取得子基金管理人資格的，將取消其申報(bào)資格，并列入合作黑名單，同時(shí)采取包括但不限于記入科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)、向社會(huì)公開不良行為以及移交相關(guān)部門處理等措施。

(二)申報(bào)材料不予退回。

附件：

1.《長(zhǎng)沙市科技成果轉(zhuǎn)化基金管理辦法》（長(zhǎng)科發(fā)〔2021〕24號(hào))

2.《長(zhǎng)沙市科技成果轉(zhuǎn)化基金子基金設(shè)立原則》(長(zhǎng)科發(fā)〔2021〕25號(hào))

3.《長(zhǎng)沙市科技成果轉(zhuǎn)化基金子基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)資料填寫模板》

長(zhǎng)沙市科學(xué)技術(shù)局

2021年10月28日

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